国家外汇管理局


国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

汇发[2011]50号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令，以下简称《试点办法》）及外汇管理有关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格境外机构投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者境内证券投资的额度（以下简称投资额度）实行余额管理，人民币合格境外机构投资者累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
人民币合格境外机构投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
四、人民币合格境外机构投资者应当持《试点办法》第九条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第九条（一）、（四）项材料以外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括资产配置及变动、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
五、人民币合格境外机构投资者应当在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
六、已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出及购汇手续。
人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金，前述资金可以人民币或购汇汇出。
七、人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现净申购时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现净赎回时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的人民币合格境外机构投资者，可由托管人按月为其办理人民币资金汇入、汇出或购汇汇出。如需汇出或购汇汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
八、托管人在为人民币合格境外机构投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应当对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格境外机构投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附表1）；
（二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附表3）。
九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。
十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十一、本通知自发布之日起实施。



二〇一一年十二月二十日
附件一：人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004601952.doc
附件二：人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004608335.doc
附件三：人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004614570.doc


湖北省人民政府


湖北省人才流动争议仲裁暂行规定
湖北省人民政府


第一章 总 则
第一条 为建立和完善与社会主义市场经济体制相适应的人才市场机制，促进人才合理流动，妥善处理人才流动中发生的争议，保护单位和个人的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省行政区域内国家机关、人民团体的工作人员，企业事业单位具有干部身体（含聘用用制干部，下同）的管理人员和专业技术人员，因流动等原因发生的争议。
按法律程序和干部管理权限办理的干部任免、调动，不适用本规定。
第三条 仲裁人才流动争议，应当遵循下列原则：
（一）有利于社会主义市场经济体制的建立和促进生产力发展，有利于人才合理流动和合理分布，有利于调动各类人才的积极性和发挥其作用；
（二）在自愿和合法的基础上进行调解，调解不成的，及时裁决；
（三）实事求是，依照法律、法规和政策予以裁决；
（四）当事人在适用法律上一律平等。
第四条 发生人才流动争议的各方当事人，可以向主管部门申请调解，也可以直接向当地人才流动争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）申请仲裁。
人才流动争议处理过程中，当事人不得有激化矛盾的行为。

第二章 仲裁机构与职责
第五条 省、地、市、州、县（含县级市和省辖市的区，下同）应当设立仲裁委员会，负责处理本行政区域内发生的人才流动争议。
仲裁委员会组成人员必须是单数，并报本级人民政府批准。
仲裁委员会的办事机构设在同级政府人事行政主管部门。仲裁委员会的办事机构负责办理仲裁委员会的日常事务。
仲裁委员会实行少数服从多数的原则。
第六条 仲裁委员会可根据工作需要，聘任人事行政主管部门或者政府其他有关部门的人员、专家学者和律师为专职或者兼职的仲裁员。兼职仲裁员与专职仲裁员在执行仲裁公务时享有同等权利。
兼职仲裁员进行仲裁活动时，所在单位应当给予支持。
第七条 仲裁委员会履行下列职责：
（一）宣传、贯彻执行国家和省有关人才流动的法律、法规、规章和政策；
（二）处理本行政区域内发生的人才流动争议；
（三）办理上级仲裁委员会交办的人才流动争议的案件；
（四）监督、检查仲裁决定的执行情况；
（五）向同级人民政府和上级仲裁委员会报告工作。

第三章 受案范围与管辖
第八条 仲裁委员会管理下列人才流动争议案件：
（一）国家机关、人民团体工作人员，企业事业单位具有干部身份的管理人员和专业技术人员，因调离、借调、辞职、辞退、兼职、聘用、停薪留职、离退休后依法另行从业与国家机关、人民团体、企业事业单位发生的属于人事管理方面的争议；
（二）单位与单位之间因人才流动发生的争议；
（三）其它原因发生的人才流动争议。
第九条 对于下列案件不予受理；
（一）已在聘用合同中订有发生争议后选择向人民法院起诉解决争议的；
（二）已向人民法院提起诉讼的；
（三）已申请其他仲裁机关仲裁的；
（四）超过申请仲裁时效的。
第十条 人才流动争议案件的管辖：
（一）省内跨地、市、州以及省属国家机关、人民团体、企业事业单位和中央在鄂企业事业单位的人才流动争议案件，由省仲裁委员会受理。地、市、州行政区域内跨县的人才流动争议案件，由地、市、州仲裁委员会受理。县行政区域内的人才流动争议案件，由县仲裁委员会受理。驻
外地机构发生的人才流动争议案件，由派出该驻外机构的单位所在行政区域的仲裁委员会受理。
（二）上级仲裁委员会，可以将自己管辖的人才流动争议案件委托给下级仲裁委员会办理；也可以直接受理下级仲裁委员会管辖的重大、疑难的人才流劝争议案件。
（三）跨省的人才流动争议案件，仲裁委员会受理后，可直接或报请上级仲裁委员会同省外有关仲裁委员会联系办理。

第四章 仲 裁
第十一条 人才流动争议的当事人应当从得知或者应当得知合法权益被侵害之日起6个月内，以书面形式向仲裁委员会申请仲裁。
当事人能提供合法证据，证明因不可抗力或者其他正当理由超过前款规定的申请仲裁时效的，仲裁委员会可以酌情顺延受理期限。
第十二条 人才流动争议仲裁的申诉人，必须是提请仲裁的人才流动争议案件的当事人。
当事人以外的人员，认为对该案件的处理同其有利害关系的，可以申请参加仲裁活动或者由仲裁委员会通知其参加仲裁活动。
第十三条 当事人可以委托1至2名代理人参加仲裁活动。委托代理人必须向仲裁委员会提交由委托人签名盖章的授权委托书，并注明委托事项和权限。
第十四条 当事人双方可以自行和解。
第十五条 申诉人应当向有管辖权的仲裁委员会提交书面申请，并同时按被申诉人的人数提交副本。申请书应写明下列内容：
（一）发生争议双方当事人的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位、住所，法人或者其他组织的名称、所在地和法定代表人或主要负责人的姓名、职务；
（二）仲裁请求和所根据的事实与理由；
（三）证据，证人的姓名和地址。
第十六条 仲裁委员会收到申请书后，经审查符合本规定的，应当在7日内立案；不符合本规定的，应在7日内通知申诉人不予受理，并说明不予受理的理由。
仲裁委员会应当在决定立案之日起7日内将申请书副本送达被申诉人；被申诉人收到申请书副本后，应当在15日内提交答辩书和有关证据。
被申诉人没有提交或者不提交答辩书的，不影响案件的处理。
仲裁委员会有权要求当事人提供或者补充证据。
第十七条 仲裁委员会决定受理人才流动争议案件后，对情节简单的案件，由仲裁委员会办事机构负责人指定1名仲裁员进行仲裁；对比较复杂的案件，应由仲裁委员会办事机构的1名负责人担任首席仲裁员，并由3至5名仲裁员组成仲裁庭进行仲裁；对重大、疑难的案件，应由仲裁
委员会的1名副主任担任首席仲裁员。
经仲裁庭或仲裁委员会同意，可以约请有关方面的代表弄席仲裁评议会议。列席代表可以发表看法和建议，但对仲裁决定没有表决权。
第十八条 仲裁人员有下列情形之一的，应当申请回避，争议当事人也有权以口头或书面方式向仲裁庭或仲裁委员会请求其回避：
（一）是本案当事人或者当事人的近亲属的；
（二）与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正裁决的。
第十九条 仲裁人员申请回避，一般应在案件审理前提出；回避事由在案件审理后得知的，可以在仲裁决定作出之前提出。
首席仲裁员的回避，由仲裁委员会主任决定；其他仲裁员的回避，由首席仲裁员决定。对回避作出的决定，应及时以口头或者书面方式通知当事人。
第二十条 除法律、法规另有规定的外，仲裁人员根据工作需要，有权向有产关单位和个人调查了解情况，查阅档案、资料、索取证据，有关单位和个人不得拒绝。对涉及国家机密和个人稳私的有关材料，应依照法律规定做好保密工作。
第二十一条 仲裁庭应首先查明事实、分清是非的基础上进行调解。经调解达成协议的，应当制作调解书，由双方当事人签字，仲裁员署名，加盖仲裁委员会公章。调解书送达后即行生效，双方当事人应当严格履行。
调解未达成协议或者调解书送达前一方反悔的，仲裁委员会应当及时仲裁。
第二十二条 仲裁庭应当于开庭前4日，将仲裁时间、地点以书面方式通知当事人。当事人无正当理由拒不到场或未经仲裁委员会允许中途退场的，属申诉人的按撤回申诉处理；属被申诉人的按缺席仲裁。
第二十三条 仲裁庭在全面掌握和查清争议事实和证据的基础上，应详细听取双方当事人的陈述和辩论，然后进行评议裁决。评议裁决实行少数服从多数的原则。评议应当制作笔录，由仲裁庭成员签名。评议中的不同意见，必须如实记录。仲裁庭裁决不了的重大、疑难案件，可提请仲
裁委员会审议决定。
第二十四条 仲裁庭处理案件，一般应在受理后两个月内作出裁决。特殊情况需要延长时间的，须经仲裁委员会批准。仲裁庭作出评议裁决后，应当制作仲裁决书。仲裁裁决书应写明下列内容：
（一）申诉人和被申诉人的姓名或单位名称、地址及其代理人的姓名、职务；
（二）申诉的理由，争议的事实和要求；
（三）仲裁认定的事实、理由和适用法律、法规及政策；
（四）裁决的结果及仲裁费用的负担。
仲裁裁决书应加盖仲裁委员会公章，并及时送达双方当事人。
第二十五条 上级仲裁委员会认为下级仲裁委员会的裁决确有错误的，有权撤销其裁决，责成下级仲裁委员会重新审理。下级仲裁机关重新审理的案件，应另组成仲裁庭进行审理。
第二十六条 人才流动争议仲裁和调解的费用，由申诉人预先交纳。争议案件以调解方式结案的，调解费用由当事人按比例负担。争议案件以仲裁方式结案，仲裁费用由责任方负担；当事人都有责任的，根据责任大小，按比例分担。申诉人在争议案件处理期间撤回申请的，已发生的费
用由申诉人承担。当事人交纳调解和仲裁费用的分但比例，由仲裁庭决定。
收费标准和管理办法，由省人事厅会同省财政厅、物价局另行制定。

第五章 执行和罚则
第二十七条 当事人对仲裁裁决不服的，自收到裁决书之日起15日内，可以向人民法院起诉，期满不起诉的，裁决书即行生效。
第二十八条 已经生效的调解书和裁决书，当事人必须按规定的时间执行。其中，经裁决允许流动的人员，所在单位应在接到调解书或仲裁裁决书之日起30日内，为其办妥有关手续。逾期不办理的，仲裁委员会可直接调出人事档案，并办理有关手续。
经裁决不准流动的人员，应安心本职工作，不得擅自离职，对擅自离职的，由所在单位按有关法规和政策的规定处理。
第二十九条 因人才流动争议而使单位或个人的合法权益受到损害的，负有责任的一方应按仲裁委员会的裁决向受害方赔偿相应的经济损失。
第三十条 仲裁裁决生效后，当事人一方在规定的期限内不履行裁决的，另一方可以申请人民法院强制执行，作出裁决的仲裁机构也可以申请人民法院强制执行。
第三十一条 对干扰调解、仲裁活动，扰乱工作秩序，阻碍仲裁庭工作人员执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条 仲裁人员在办案过程中，利用职权徇私舞弊、收受贿赂、侵犯当事人合法权益，尚未构成犯罪的，由所在单位给予批评教育以至行政处分；触犯刑律构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 本规定应用中的有关问题，由省人事厅负责解释。
第三十四条 本规定自公布之日起施行。



1994年7月4日