中国证券监管委


关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）
中国证券监管委


第一章 总 则
第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。
第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。
第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。
本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。
本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。
第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。
第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。
报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。
第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项
第七条 以下各事项应当报证监会批准：
（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；
（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；
（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；
（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；
（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项
第八条 以下各事项应当报证监会备案：
（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；
（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；
（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；
（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；
（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；
（六）交易所预算外的重大开支项目；
（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项
第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。
第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：
（一）主要工作和重要活动；
（二）内部规章制度制定、修订情况；
（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。
第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：
（一）市场异常情况分析；
（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；
（三）透支、卖空情况；
（四）涉嫌违规案件的调查处理；
（五）其他监管工作。
第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：
（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；
（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；
（三）上市规则中列明的报告事项。
第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：
（一）根据《办法》第五十七条履行职权；
（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；
（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；
（四）证监会要求报告的其他事项。
第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：
（一）市场概况；
（二）股价指数大幅波动的因素分析；
（三）实时监控情况。

第五章 附 则
第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。
第十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年11月19日
民政部


民政部关于社会福利企业公司有关问题的几点意见
民政部


各省、自治区、直辖市民政厅(局)，各计划单列市民政局：
党的十三届三中全会全面分析了当前我国经济改革和经济发展形势，指出治理经济环境、整顿经济秩序、全面深化改革是今、明两年的工作重点。各级民政部门要充分认识党中央这一战略决策，并认真贯彻落实。为了做好社会福利企业公司的清理整顿工作、理顺关系建立健全福利生产
管理机构，特提出如下意见：
一、对所属社会福利企业公司要认真进行清理整顿。
按照中央提出的治理经济环境、整顿经济秩序的方针，前一阶段，各地已开始对社会福利企业公司进行清理整顿。从整顿的情况看，绝大多数福利企业公司经营思想明确，经营作风端正，为社会福利企业的发展解决了不少困难。但是，也发现少数公司经营思想不端正，管理制度不健全
，缺乏自我约束机制，出现了超范围经营、倒买倒卖等问题。各级民政部门要严格按照中共中央［1988］8号文件精神， 切实加强领导，对所属公司进行全面清理整顿，发现问题，及时处理。要通过整顿，使各级、各类福利企业公司进一步明确服务宗旨，端正经营方向；改善经营管理，提
高依法经营的自觉性；加强内部建设，完善和落实各项规章制度，走上健康发展的轨道。
二、成立福利企业公司是政企分开的产物，是深化改革的措施。
社会福利企业是以安置残疾人为主要目的、具有社会福利性质的特殊企业。这种企业绝大部分规模小，技术落后，生产效率低，缺乏竞争能力。因此，为了保护残疾人的利益，对社会福利企业除了认真落实国家已规定的扶持保护政策以外，还需要加强对企业的管理，不断提高企业素质
，为企业提供多方面的服务，使其在激烈的竞争中存在和发展。
为了上述目的和贯彻执行政企分开的原则，近几年，不少地区相继成立了福利企业公司，受到福利企业的欢迎。福利企业公司的成立正是政企分开的产物，符合经济体制改革的总要求。
三、要进一步理顺关系，建立健全管理机构。
在机构改革中，各地民政部门要加强对福利生产的领导，并建立相应的行政管理机构。各级民政部门的主要职责是：(一)加强对福利企业的宏观管理，指导、监督福利企业的办厂方向，审批、检查各类福利企业；(二)落实国家的各项扶持保护政策；(三)县以上民政部门还要研究和制定
有关的方针政策和发展规划。
各级福利企业公司是自负盈亏的经济实体，其主要职责是：帮助福利企业疏通产供销渠道，提供信息，协助技术改造，指导福利企业的生产经营活动，进行协调和服务，也可开展一定的自营业务。
目前，有些地方的福利企业公司具有一定的行政管理职能，这是特定条件下的产物。其中既有认识问题，也有实际问题。最主要的是有些地区的民政部门既要管福利生产，又无编制，因此把一部分行政职能压给公司。应该指出，这种不合理的现象应通过机构改革理顺关系，逐步解决，
而不能采取“一刀切”的方法把福利企业公司撤掉。那样，将使众多的福利企业陷于既无行政领导，又无福利企业公司支持的困难境地。



1989年1月4日